En la mayoría de los casos, los brokers son sitios de negocios legítimos que le brindan a las personas acceso a los mercados financieros como el Forex. Sin embargo, existen compañías es individuos inescrupulosos que tratan de estafar a los traders. Los traders principiantes son particularmente vulnerables a este tipo de compañías. El mercado Forex y el de opciones binarias permanecen a nivel general sin ninguna regulación, por lo cual los inversores no pueden confiar en regulaciones gubernamentales que los protejan de estos artistas del engaño.
Señales de alerta de un posible broker scam
- Se trata de una compañía que GARANTIZA grandes beneficios.
- Una compañía que promete un nivel de riesgo financiero bajo o nulo.
- Una empresa que se niega (o pone excusas) para brindar su historial de rentabilidad.
- Una empresa que utiliza tácticas de alta presión con sus clientes.
- Cualquier empresa que presiona a sus clientes para depositar dinero rápidamente apenas abre su cuenta de trading.
- Cualquier empresa que se comunica con usted a través de llamadas telefónicas no solicitadas, en particular utilizando vendedores offshore.
- Brokers que retrasan pagos de ganancias.
Por supuesto que no todas las compañías que aplican estas prácticas son fraudulentas. Sin embargo, toda actividad de venta en donde se aplican tácticas de alta presión, particularmente en relación al depósito de fondos, es una causa de preocupación. Y, por supuesto, cualquier oportunidad que suena demasiado buena para ser verdad también debe ser motivo de preocupación.
Un trader puede investigar cualquier broker que sospeche que está involucrada en actividades fraudulentas. En Internet puede visitar foros y sitios especializados para conocer la información que otros traders tienen de un broker en particular. Sin embargo, hay que tener cuidado ya que en muchas ocasiones las opiniones negativas acerca de un broker son colocadas por otras compañías competidoras para desprestigiarlas. En el caso de las opiniones positivas, el mismo broker scam puede haber escrito esas opiniones a través de terceros solo para atraer más clientes.
En el caso de los países que tienen organismos de regulación financiera, el trader puede realizar una búsqueda en sus sitios web para ver si hay algún proceso en contra de estas empresas. En el caso de Estados Unidos, la NFA (National Futures Association) tiene un historial completo (incluyendo quejas y acciones disciplinarias) de cada broker miembro. Presumo que otros organismos como la FCA (Reino Unido) o la ASIC (Australia) ofrecen información similar, ya que puede ser bastante útil. No obstante, no todos los países en que operan brokers de Forex o de otros mercados financieros, cuentan leyes estrictas en cuanto a regulación de servicios financieros, y por lo tanto muchas de estas compañías no se ven sujetas a reglamentos de este tipo, lo que significa que el trader debe ser particularmente cuidadoso cuando decide abrir una cuenta con brokers de ciertos países.
